Glossário Compliance – conheça alguns termos muito utilizados

6 anos atrás

Você já deve ter escutado que manter a sua empresa em conformidade com a legislação vigente anticorrupção e de acordo com as práticas de mercado são fundamentais para o crescimento saudável, não é mesmo? E você também já, provavelmente, ouviu falar sobre Compliance.

Neste texto, vamos entender um pouco melhor o que é e quais são os termos mais utilizados para que a sua empresa tenha estruturado os seus pilares de compliance.

Mas, afinal, o que é Compliance?

O termo Compliance tem origem no verbo “to comply” da língua inglesa, que significa agir de acordo com uma ordem, um conjunto de regras ou um pedido, segundo o Dicionário Cambridge.

Muitas empresas brasileiras começaram a estruturar suas ações de Compliance pautadas na Lei 12.846, conhecida como a Lei Anticorrupção, promulgada em 2013, que responsabiliza pessoas jurídicas, em ações administrativas e civis, pela prática de atos contra a administração pública nacional ou estrangeira.

Porém, vale ressaltar que o Compliance é mais amplo, precisa de organização e empenho. É essencial que o alto escalão da empresa priorize e coloque em prática todas as ações desenhadas para a adequação do negócio. Sua manutenção também precisa ser constante.

7 termos mais utilizados e que você precisa conhecer

O Compliance tem uma série de termos e siglas amplamente utilizados como parâmetros para as atividades realizadas nas empresas com pilares já estruturados. Conheça alguns dos principais termos existentes em seu glossário:

Governança Corporativa: é o modelo de gestão escolhido pela organização. Nele, são definidas as abordagens, estudos e relações sob diversos pontos de vista, levando em consideração os grupos de interesse do negócio, além dos objetivos da empresa. O modelo visa evitar conflitos de interesse e dar condições eficientes para as práticas escolhidas;
Compliance Officer: é o profissional responsável por criar e gerenciar todo o programa de Compliance e seus controles internos na empresa. Ele monitora atividades e normas de interesse do negócio;
Stakeholders: é o público de interesse da empresa. Esses grupos de interesse afetam diretamente o planejamento do negócio, podendo ser, por exemplo, funcionários, investidores, concorrentes, consumidores;
Auditoria: é um conjunto de ações para examinar as atividades contábeis e financeiras da empresa, para checar atividades e garantir a conformidade com leis e normas determinadas pelo país. Vale ressaltar que, a empresa também pode recorrer à Perícia para identificar possíveis desvios e seus impactos para a organização;
Gestão e Prevenção de Risco: é a otimização de processos para trazer segurança e evitar perdas de recursos (humanos e financeiros) da empresa;
Prevenção à lavagem de dinheiro (PLD): refere-se a um conjunto de normas e regras que previnem ações ilícitas e que resguardem a operação da empresa;
Integridade da Cadeia de Suprimentos: é a adequação de fornecedores, parceiros e outros públicos diretamente ligados à cadeia de suprimentos, a um padrão de normas que evitem fraudes e riscos para a organização.

Como fazer?

O tema é extenso e de extrema importância para as empresas. Previna sanções e evite riscos. Conte com a equipe Ribas Secco para a adequação ou implantação do programa ideal de Compliance na sua empresa!

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Sobre Luis Fernando Freitas

Sócio da Ribas Secco com foco na Avaliação de Empresas

Tem mais de 23 anos de experiência empreendedora na criação e desenvolvimento de negócios e atua também na prática de treinamentos corporativos técnicos e comportamentais para empresários e empresas de diversos setores da economia brasileira.